自去年底以來，從中央表態(tài)到監(jiān)管行動，中國刮起“反壟斷風(fēng)暴”，今年立法、政策動作更為密集。平臺經(jīng)營者急需在反壟斷背景下尋找合規(guī)路徑。11月1日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會公布了《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《規(guī)則意見稿》），公開征求意見。該標(biāo)準(zhǔn)由阿里、騰訊、百度、快手、滴滴等數(shù)十家平臺經(jīng)營者發(fā)起，高校、科研院所共同參與。
該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理的計劃、運行、評價、改進(jìn)等，建議平臺經(jīng)營者成立反壟斷管理合規(guī)部門或者指定反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，并且具備足夠的獨立性和權(quán)威性；組織反壟斷合規(guī)管理的第三方評估等。
據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)編寫說明，在平臺經(jīng)營者管理合規(guī)領(lǐng)域，尚無類似標(biāo)準(zhǔn)，本標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)填補了國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的空白。其可作為各類平臺開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)、政府機關(guān)開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。
需成立反壟斷管理合規(guī)部門
10月19日，反壟斷法修正草案首次提請全國人大常委會會議審議；10月29日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南（征求意見稿）》及《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責(zé)任指南（征求意見稿）》兩個重磅文件公開征求意見，確立了平臺分類分級的監(jiān)管思路。立法、監(jiān)管部門持續(xù)釋放強化平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷、深入推進(jìn)公平競爭的政策信號。
平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)管理制度亟待確立
《規(guī)則意見稿》建議平臺經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營規(guī)模、員工人數(shù)等實際情況，建立反壟斷合規(guī)管理部門或者指定反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。
明確反壟斷合規(guī)管理部門或者反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的職責(zé)和職權(quán)，以平臺經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。
《規(guī)則意見稿》還強調(diào)，反壟斷合規(guī)管理部門或者反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨立性和權(quán)威性，能夠有效完成反壟斷合規(guī)管理工作。提倡有條件的企業(yè)宜設(shè)立獨立競爭政策研究機構(gòu)，為合規(guī)評估管理提供政策咨詢和研究支持。
細(xì)化濫用市場支配地位風(fēng)險評估
互聯(lián)網(wǎng)平臺利用自身市場支配地位排除、限制競爭的情況層出不窮，“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等問題備受關(guān)注。
《規(guī)則意見稿》細(xì)化了濫用市場支配地位行為風(fēng)險評估和控制的內(nèi)容。建議平臺經(jīng)營者結(jié)合自身產(chǎn)品和服務(wù)所處的相關(guān)市場，以及市場份額等因素，評估自身在相關(guān)市場的市場力量。
提醒具有市場支配地位的平臺經(jīng)營者，高度謹(jǐn)慎評估自身的行為或者與競爭者同步實施的行為，并事先向反壟斷合規(guī)管理部門說明正當(dāng)理由進(jìn)行評估或?qū)徟�，旨在預(yù)防互聯(lián)網(wǎng)平臺的產(chǎn)生更多的無序競爭的違法行為。
值得注意的是，反壟斷法修正草案中新增條款“具有市場支配地位的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等設(shè)置障礙屬于濫用市場支配地位的行為”。這也是《規(guī)則意見稿》中進(jìn)行風(fēng)險評估的重要事項之一。
并購初創(chuàng)企業(yè) 應(yīng)審慎評估經(jīng)營者集中風(fēng)險
違法實施經(jīng)營者集中情況在平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域時有發(fā)生，去年開始，市場監(jiān)管總局就此開出多張罰單。今年7月，虎牙斗魚合并被叫停，也被視為平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域禁止經(jīng)營者集中第一案。
《規(guī)則意見稿》指出，平臺經(jīng)營者在進(jìn)行投資并購、設(shè)立合營企業(yè)等經(jīng)營行為時，應(yīng)主動評估是否需要開展經(jīng)營者集中申報，如達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依法進(jìn)行申報。
反壟斷法修正草案對未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者進(jìn)行補充規(guī)定，在第二十六條新增條款：經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷法機構(gòu)將依法進(jìn)行調(diào)查。
這在《規(guī)則意見稿》也有所體現(xiàn)：未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的情況下，經(jīng)營者可以自愿進(jìn)行經(jīng)營者集中申報，提前排查并進(jìn)行風(fēng)險控制。
并且，當(dāng)參與集中的一方經(jīng)營者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺、參與集中的經(jīng)營者因采取免費或者低價模式導(dǎo)致營業(yè)額較低、相關(guān)市場集中度較高、參與競爭者數(shù)量較少等類型的經(jīng)營者集中，參與集中的平臺經(jīng)營者應(yīng)高度關(guān)注并審慎評估集中是否具有排除、限制競爭效果。
細(xì)化第三方評估內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)
除成立反壟斷管理合規(guī)部門進(jìn)行內(nèi)部治理策劃以外，該《規(guī)則意見稿》提出在策劃的時間間隔內(nèi)，由標(biāo)準(zhǔn)化組織、律師事務(wù)所、高等院校等專業(yè)機構(gòu)對反壟斷合規(guī)管理的適用性、充分性和有效性作出獨立專業(yè)的評估。
這可視為《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實主體責(zé)任指南（征求意見稿）》第八條“安全審計”的補充與擴(kuò)展。第三方評估機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注反壟斷合規(guī)管理制度是否完善，業(yè)務(wù)經(jīng)營是否存在壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經(jīng)營者集中的風(fēng)險，風(fēng)險管理與保障措施是否完善，以及其他可能影響經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的相關(guān)因素。
且評估需包括文本層面及實操層面的審查，形成評估結(jié)果并出具評估報告，為平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理進(jìn)行對不合格行為糾正和持續(xù)改進(jìn)提供外部監(jiān)督。