1  引言

    歐盟作為全世界最大的區(qū)域經(jīng)濟體，歷來是中國重要的貿(mào)易伙伴。20世紀(jì)80年代以來，由于受到通貨膨脹、投資減少、失業(yè)率上升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素的綜合影響，歐洲經(jīng)濟一直徘徊于低迷狀態(tài)。為了保護統(tǒng)一大市場，刺激經(jīng)濟復(fù)蘇，歐盟頻繁地利用技術(shù)性壁壘設(shè)置貿(mào)易障礙，而歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是構(gòu)成貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容之一。對于歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及其制定機構(gòu)進行研究，將有助于我國建立針對歐盟的行之有效的貿(mào)易預(yù)警機制。

2  歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)
  
   為了滿足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，歐盟各成員國均制定有各自的國家標(biāo)準(zhǔn)，從而使產(chǎn)品在進入不同國家時，增加了適應(yīng)不同標(biāo)準(zhǔn)的費用，降低了產(chǎn)品競爭力。為了建立和維護統(tǒng)一大市場的利益，1990年8月，歐盟委員會發(fā)布了《關(guān)于發(fā)展歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的綠皮書》，表示要在歐洲一級制定保障人體健康。人身安全、環(huán)境保護和消費者利益的歐洲標(biāo)準(zhǔn)（EN），以協(xié)調(diào)統(tǒng)一各成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)。歐盟要求，每項歐洲標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布后，各成員國必須在6個月內(nèi)，對其內(nèi)容和結(jié)構(gòu)不做任何改動地采納為國家標(biāo)準(zhǔn)，并撤銷與此標(biāo)準(zhǔn)相抵觸的國家標(biāo)準(zhǔn)。

    在制定歐洲標(biāo)準(zhǔn)的過程中，當(dāng)無法避免成員國國家偏差時，采用編制協(xié)調(diào)文件（HD）的形式。每個協(xié)調(diào)文件必須在國家級采用：或者采用為國家標(biāo)準(zhǔn)，或者向公眾通告協(xié)調(diào)文件的編號和標(biāo)題。但無論采用兩者之一的哪種方式，各成員國都必須撤銷與此協(xié)調(diào)文件相抵觸的原有標(biāo)準(zhǔn)。

    除了以上兩種形式外，在技術(shù)發(fā)展迅速或急需標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，還可以制定暫行標(biāo)準(zhǔn)（ENV）。各成員國對暫行標(biāo)準(zhǔn)同樣應(yīng)采用為國家標(biāo)準(zhǔn)，但在暫行標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為正式標(biāo)準(zhǔn)之前，各成員國可以暫時保留與其相抵觸的標(biāo)準(zhǔn)，而不必撤銷。
     
    目前，歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)在歐盟各成員國國家標(biāo)準(zhǔn)中所占比例已高達80％以上。與此同時，歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)雖然提高了歐盟內(nèi)部貿(mào)易的自由化程度，但對地區(qū)以外的國家來說，顯然是擴大了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的范圍。

3  歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制定機構(gòu)

    統(tǒng)一的歐洲標(biāo)準(zhǔn)不屬于立法范疇。依據(jù)歐盟83/189/EEC指令的正式認(rèn)可，歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制定工作主要由歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）、歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ETSI）三個標(biāo)準(zhǔn)化組織負(fù)責(zé)完成。

3.1  歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）

    歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）1961年成立于法國巴黎，其宗旨是促進成員國之間的標(biāo)準(zhǔn)化合作，制定歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實行合格評定制度，消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
     
    CEN的組織體系由全體大會、管理局、技術(shù)管理局、對外政策咨詢委員會、財務(wù)咨詢委員會等機構(gòu)組成。

    全體大會負(fù)責(zé)財務(wù)預(yù)算、會員管理以及部門管理人員的任命；管理局是全體大會的執(zhí)行機構(gòu)，指導(dǎo)CEN的運作，籌備預(yù)算并處理會員申請；技術(shù)管理局負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化項目的全面管理，督促技術(shù)委員會等的標(biāo)準(zhǔn)化工作進程；技術(shù)委員會則負(fù)責(zé)具體標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂工作，各技術(shù)委員會的秘書處工作由CEN各成員國分別承擔(dān)。

    CEN制定歐洲標(biāo)準(zhǔn)的一般程序如下：

    ①提出需求：制定標(biāo)準(zhǔn)的需求有兩種來源途徑：一是正式成員提出建議，二是歐洲委員會或歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（EFTA）秘書處向CEN下達委托書，提出制定標(biāo)準(zhǔn)的要求。
 
    ②確定項目：由技術(shù)管理局確定標(biāo)準(zhǔn)化項目。

    ③制定草案：制定方式有三種：一是直接采用現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的國際標(biāo)準(zhǔn)；二是根據(jù)維也納協(xié)議，在某一領(lǐng)域還沒有國際標(biāo)準(zhǔn)時，向ISO提出制定標(biāo)準(zhǔn)的計劃，并與ISO開展技術(shù)合作，使歐洲標(biāo)準(zhǔn)盡可能成為國際標(biāo)準(zhǔn)，以擁有更廣闊的市場；三是設(shè)立新的技術(shù)委員會，負(fù)責(zé)完成標(biāo)準(zhǔn)草案的制定工作。草案制定完成后，由技術(shù)委員會秘書處將其轉(zhuǎn)交技術(shù)管理局，為標(biāo)準(zhǔn)編號，這時的文件稱為標(biāo)準(zhǔn)草案（prEN）。

    ④征詢意見：標(biāo)準(zhǔn)草案須經(jīng)過各成員國的公開評論，評論時間持續(xù)6個月。評論結(jié)束后，技術(shù)委員會將評論意見集中收集，并對原標(biāo)準(zhǔn)草案進行修改，形成最終草案。

    ⑤正式投票：最終草案進交CEN正式成員進行投票。自2004年1月1日起，CEN和CENELEC實行新的加權(quán)投票制度。根據(jù)國家的大小和經(jīng)濟實力，各成員國享有不同數(shù)額的票數(shù)。目前有28個正式成員，總共有341票，其中，德國、法國、英國、意大利4國各擁有29票；西班牙和波蘭為27票，其他國家享有票數(shù)從13票到3票不等。投票時間為4個月，有71%以上票數(shù)贊成，即可批準(zhǔn)該標(biāo)準(zhǔn)草案為正式標(biāo)準(zhǔn)。成為正式的歐洲標(biāo)準(zhǔn)并發(fā)布后，歐盟成員國將在6個月內(nèi)將其采用為本國國家標(biāo)準(zhǔn)，并撤銷與其相抵觸的原有標(biāo)準(zhǔn)。

    ⑥編號存檔：歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的編號方式為：標(biāo)準(zhǔn)代號+數(shù)字順序號+發(fā)布年代，標(biāo)準(zhǔn)代號與數(shù)字順序號間空一格，發(fā)布年代與數(shù)字順序號間以“：”相隔，如：EN 50225：1996， HD 1004：1992。CEN、CENELEC和ETSI均有各自的數(shù)字順序號范圍。

3.2  歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）

    歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）是1973年由兩個早期的機構(gòu)歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)委員會共同市場小組（CENELCOM）和歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)委員會（CENEL）合并而成，總部設(shè)在布魯塞爾，其宗旨是協(xié)調(diào)各成員國的電工電子標(biāo)準(zhǔn)，消除貿(mào)易中的技術(shù)障礙。在業(yè)務(wù)范圍上，CENELEC主管電工電子領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化，而CEN則管理其他領(lǐng)域，如食物、日用品、體育用品及娛樂設(shè)施、衛(wèi)生保健、燃氣用具、機械工程等。
     
    CENELEC的組織體系由全體大會、管理委員會、技術(shù)局、技術(shù)委員會、中央秘書處等組成。
   
    全體大會是CENELEC的決策機構(gòu)；管理委員會監(jiān)管CENELEC的日常運作并確定政策方向；技術(shù)局協(xié)調(diào)各技術(shù)單位，組建技術(shù)委員會和工作組并監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)化工作進程；技術(shù)委員會由各成員國指派的代表組成，負(fù)責(zé)完成各自領(lǐng)域內(nèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)的制定任務(wù)；中央秘書處由33名工作人員組成，承擔(dān)全體大會、管理委員會和技術(shù)局下達的所有任務(wù)，是一個執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)，協(xié)調(diào)各單位工作。

    CENELEC制定歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的一般程序是：

    ①確立項目：標(biāo)準(zhǔn)項目的來源有四種：一是來自國際電工委員會（IEC），占總數(shù)的80％；二是由CENELEC技術(shù)單位立項；三是CENELEC的協(xié)作伙伴委托，其中包括歐盟委員會下屬的有關(guān)電子技術(shù)方面的委員會；四是來自成員國的電子技術(shù)委員會。

    ②制定草案：標(biāo)準(zhǔn)草案的制定工作主要由技術(shù)委員會和分技術(shù)委員會承擔(dān)。

    ③征求意見：草案擬定完成后，送交各成員國征求意見，這一過程需要6個月時間。擬定草案的技術(shù)單位對征求上來的意見充分研究后，根據(jù)其中的合理成分進行修改，形成最終草案。
  
    ④投票表決：投票耗時3個月。根據(jù)各成員國的國家大小分配加權(quán)票數(shù)。德國、法國、意大利和英國十個大國各擁有29票，小國如冰島和馬耳他則只有3票。草案被通過至少要有70％的票數(shù)贊成。

    ⑤編號存檔：編號方式同CEN。

3.3  歐洲電槽標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ETSI）

    1988年3月，根據(jù)歐洲共同體委員會的建議，成立了ETSI，總部設(shè)在法國南部的尼斯，其任務(wù)是研究制定電信標(biāo)準(zhǔn)。由于ETSI與CENELEC在工作領(lǐng)域上有所交叉，為此兩機構(gòu)作了分工。CEN-ELEC主管下列方面的標(biāo)準(zhǔn)心安全局環(huán)境條件；③電磁兼容；④設(shè)備工程；⑤無線電保護；⑥電子元器件；⑦無線電廣播接收系統(tǒng)及接收機。ETSI則主管：①無線電領(lǐng)域的電磁兼容；②私人用遠距離通信系統(tǒng)；③整體寬頻帶網(wǎng)絡(luò)（包括有線電視）。

    ETSI的組織體系由全體大會、ETSI總部、ETSI秘書處、特別委員會、技術(shù)委員會JETSI項目組。ETSI合作項目組組成。

    全體大會負(fù)責(zé)財務(wù)預(yù)算、年度匯報、制度決議。人員任命以及會員管理等。ETSI總部負(fù)責(zé)申請財務(wù)資金，監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行進程，組建或終止技術(shù)委員會、ETSI項目組以及特別委員會。ETSI秘書處有大約100名工作人員，下設(shè)4個中心，為各運作單位提供支持。具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作由技術(shù)機構(gòu)負(fù)責(zé)，目前，擁有200多個技術(shù)委員會、ETSI項目組、ETSI合作項目組。其中，技術(shù)委員會及其分技術(shù)委員會負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作；ETSI項目組根據(jù)市場需求而組建，主要是為了在一定期限內(nèi)完成某個要求明確的項目；ETSI協(xié)作項目組則是應(yīng)市場需求，為在一定期限內(nèi)與外部單位合作完成某個項目而組建。必要時，還可以設(shè)立工作組（WG）。有3500多名專家參與工作。

    ETSI制定歐洲標(biāo)準(zhǔn)的一般程序為：

    ①確立項目并起草：每項標(biāo)準(zhǔn)提案至少需得到4名成員支持，具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作由相應(yīng)的技術(shù)機構(gòu)（技術(shù)委員會、ETSI項目組或ETSI合作項目組）負(fù)責(zé)完成。

    ②公開征求意見：技術(shù)機構(gòu)將擬定的草案交至ETSI秘書處，由秘書處在30天內(nèi)將草案發(fā)送至各成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)，后者在120天內(nèi)向公眾征求意見，并將評論結(jié)果反饋給秘書處。秘書處對收集到的意見予以考慮，如果只是編輯問題，則秘書處在15天內(nèi)形成最終草案；如果確實是技術(shù)問題，草案將被返回技術(shù)機構(gòu)，后者在60天內(nèi)對草案進行修改，并將修改后的草案再次送交秘書處；如有重大改動，技術(shù)機構(gòu)可以要求進行第二輪征求意見程序。

    ③投票表決：召開全體大會（提前30天通知），由正式會員和準(zhǔn)會員對草案進行投票，如果取得7l%的贊成票，則該標(biāo)準(zhǔn)通過，并在15天內(nèi)作為歐洲標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。投票也可以采取另一種方式，即：秘書處在形成最終草案后30天內(nèi)，將草案送交各成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)，各國按照加權(quán)票數(shù)進行投票，并在60天內(nèi)將投票結(jié)果通知秘書處。秘書處統(tǒng)計票數(shù)并在15天內(nèi)將投票結(jié)果送交技術(shù)機構(gòu)、成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)、ETSI成員等。如果獲得71%的贊成票，則該標(biāo)準(zhǔn)通過。

    ④編號存檔：編號方式同CEN。

    ETSI除制定歐洲標(biāo)準(zhǔn)外，還制定其他標(biāo)準(zhǔn)，如ETSI標(biāo)準(zhǔn)（ES）、ETSI技術(shù)規(guī)范等。為滿足電信技術(shù)迅速發(fā)展的需求，可以將現(xiàn)有ETSI標(biāo)準(zhǔn)或很成熟的ETSI出版物，不作實質(zhì)性修改直接轉(zhuǎn)換為歐洲標(biāo)準(zhǔn)。在此種情況下，征求意見和投票表決可同時進行，以加快標(biāo)準(zhǔn)制定過程。

4  對于我國建立針對歐盟的貿(mào)易預(yù)警機制的意義

    我國加入WTO后，深入研究歐盟技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成過程，特別是歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制定程序，有助于我國建立針對歐盟的貿(mào)易預(yù)警機制，削弱技術(shù)壁壘對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響。

    歐盟是一個由獨立主權(quán)國家通過條約建立起來的國家聯(lián)盟。為實現(xiàn)區(qū)域一體化，成員國向歐盟讓渡了較多的國家主權(quán)，但“輔從原則”又限制了歐盟侵蝕過多的國家主權(quán)并向“超國家”進一步擴展。因此，在技術(shù)立法與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，各成員國在重大事項上往往為各自利益爭議不休，討價還價，從而達到諸多的妥協(xié)和折衷。盡管有投票表決制度，但成員國依舊對協(xié)商一致原則情有獨鐘，傾向于采用“一攬子交易”，因為過多地使用投票決議，只會帶來利益的“零和博弈”。

    這些特點和矛盾，在歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中同樣得以表現(xiàn)。盡管CEN、CENELEC、ETSI等標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)不是政府機關(guān)，不涉及過多的政治因素，但由于面臨著各國實際技術(shù)水平的相互協(xié)調(diào)問題，同樣牽扯到各成員國的利益。因此，CEN、CENELEC、ETSI在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，都將較多精力和時間花費在各成員國之間相互協(xié)調(diào)并公開征求意見（一般需要3～6個月時間）上。由此而造成的拖延，為我國了解歐洲標(biāo)準(zhǔn)化動向并事先做好防范措施爭取了時間，這有利于我國抓緊該標(biāo)準(zhǔn)尚未正式出臺的時間間隙，對該標(biāo)準(zhǔn)作出迅速反應(yīng)。

    同時，歐盟各成員國之間有著千絲萬縷的牽連，我國還可以利用與某一或某些歐盟成員國的政治經(jīng)濟聯(lián)系，來影響歐盟整體的標(biāo)準(zhǔn)制定方向，使其更有利于我國與歐盟的貿(mào)易發(fā)展。

    CEN、CENELEC、ETSI都有通訊成員、觀察成員、協(xié)作成員、聯(lián)系成員等特殊成員，我國也可以充分利用這些因素及時了解三大標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的工作動向，及時防范可能形成的技術(shù)壁壘。

    以上這些措施，都有助于我國建立針對歐盟技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機制，在此僅作拋磚引玉的簡述，有待進一步的研討。