2022年10月12日，我院牽頭制定的GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會正式批準(zhǔn)發(fā)布并實施。
GB/T 35770-2022規(guī)定了適用于所有類型組織建立、開發(fā)、實施、評價、維護和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，合規(guī)管理體系的要件如下圖所示。GB/T 35770-2022修訂并代替了GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》，與GB/T 35770-2017相比，除了結(jié)構(gòu)調(diào)整外，主要有以下兩方面的重大變化。一是從標(biāo)準(zhǔn)類型上，由指南類管理體系標(biāo)準(zhǔn)修訂為要求類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)正文中的條款相應(yīng)地全部使用要求型條款表述。二是從技術(shù)內(nèi)容上，修改了合規(guī)義務(wù)的定義，明確合規(guī)義務(wù)覆蓋組織自愿選擇遵守的要求；將合規(guī)管理體系所涉及的組織內(nèi)的個體擴大至所有人員；強化了合規(guī)治理原則；強調(diào)合規(guī)管理體系有效性；增加了人員聘用過程、提出合規(guī)疑慮和調(diào)查過程的要求等等。
GB/T 35770-2022等同采用ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，技術(shù)內(nèi)容與ISO
37301一致。考慮到在我國的適用性，GB/T 35770-2022增加了資料性附錄NA，對合規(guī)義務(wù)、合規(guī)文化、數(shù)字化與合規(guī)管理及管理體系一體化融合做了補充、提示或進一步的細(xì)化與解釋。
GB/T 35770-2022統(tǒng)一了各相關(guān)方對于合規(guī)管理的認(rèn)識，為各類組織聲明符合合規(guī)管理體系要求提供了依據(jù)；為行政機關(guān)采信企業(yè)的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐，構(gòu)建以合規(guī)管理為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)管模式提供了解決方案；為落實全面依法治國戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略及一帶一路倡議，支撐《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等政策文件落地提供了技術(shù)工具。