企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略不是孤立的。它直接由企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決定，最終由企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)賣產(chǎn)品、三流企業(yè)賣苦力”指出了做標(biāo)準(zhǔn)的收獲，回避了做標(biāo)準(zhǔn)的成本。

　　標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定五個角色目前，市場經(jīng)濟(jì)非常成熟的國家，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定一般采取自愿方式。在這種方式之下，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程涉及到五個角色和三種非營利性的組織。

    (一)標(biāo)準(zhǔn)組織和“院外活動”

　　標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織(SDOs)主要負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)文本的起草、協(xié)商和表決通過。標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織(SDOs)有時候會提供標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)政策框架——公平合理無歧視許可條款，但不管具體條款和知識產(chǎn)權(quán)管理。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程之中，工作組的秘書人員是標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織的專職人員，負(fù)責(zé)工作組日程安排、會議安排、投票程序保證。

　　標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容由來源于各個企業(yè)的技術(shù)專家、市場專家和標(biāo)準(zhǔn)化專家協(xié)商確定。標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容的許多協(xié)商和妥協(xié)取決于一個個標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織的“院外集團(tuán)”，在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定程序之外，交換選票、簽訂協(xié)議、相互妥協(xié)、相互支持；甚至形成常設(shè)型的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織之外的會員組織。

　　(二)標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)處理組織

　　標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織通過了標(biāo)準(zhǔn)文本以后，一般退出了標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程。標(biāo)準(zhǔn)中包含的專利權(quán)管理執(zhí)行工作就會轉(zhuǎn)交給相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)持有人。

　　知識產(chǎn)權(quán)持有人往往會成立新的非營利性知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、或者成立新的公司、或者委托某一成員公司管理、或者干脆讓潛在許可需求方與每一個權(quán)利持有人談判。

　　(三)標(biāo)準(zhǔn)推廣組織

　　標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的核心成員可能成立新的標(biāo)準(zhǔn)推廣組織，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的推廣、標(biāo)準(zhǔn)使用跟蹤、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的合格評定、標(biāo)志管理和政府事務(wù)處理。

　　(四)企業(yè)

　　企業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程中的靈魂。參與設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的公司往往是標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織的會員，標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織由會員驅(qū)動。標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織的相應(yīng)的技術(shù)委員會成員大都是企業(yè)界的人士；這些企業(yè)組成各種“院外集團(tuán)”影響和左右標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

　　標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)管理組織、標(biāo)準(zhǔn)推廣組織都是參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的核心企業(yè)授權(quán)成立，向這些企業(yè)負(fù)責(zé)，由這些企業(yè)驅(qū)動的組織。他們存續(xù)的目的就是為這些企業(yè)服務(wù)。這些組織的章程、管理政策、決策依據(jù)、工作內(nèi)容都由這些企業(yè)通過多邊合同和備忘錄決定。

　　(五)政府

　　政府對標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的影響體現(xiàn)在三個方面：

　　(1)政府通過技術(shù)法規(guī)規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容或者基本要求，實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)；政府通過標(biāo)準(zhǔn)化的法規(guī)和政策影響正式標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織的政策和程序等。

　　(2)許多標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和推廣，離不開政府的市場準(zhǔn)入制度的安排、政府對稀缺資源的安排、政府幫助標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍的推廣等。

　　(3)許多標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的產(chǎn)品，政府是重要的甚至是最大的采購者，政府作為重點(diǎn)客戶發(fā)揮巨大影響力。

　　除了第三種情況，政府對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響是宏觀性質(zhì)的。政府不能決定標(biāo)準(zhǔn)的具體技術(shù)和實(shí)現(xiàn)方法。政府沒有能力在每一個領(lǐng)域判定標(biāo)準(zhǔn)好壞的原則，指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)工作；只能將決策交給不同產(chǎn)業(yè)的公司分散做決策。市場經(jīng)濟(jì)下，采用標(biāo)準(zhǔn)的是私營企業(yè)，政府不會承擔(dān)私營企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因此政府不能指定標(biāo)準(zhǔn)的采用。

　　對自己所在領(lǐng)域的深刻理解，及市場和技術(shù)相結(jié)合的思路，承擔(dān)決策風(fēng)險(xiǎn)的特性使得市場中的企業(yè)自愿成為標(biāo)準(zhǔn)體系的最重要組成部分。標(biāo)準(zhǔn)市場決定意味著標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定最終是由產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的多數(shù)和它們的實(shí)力決定，每個公司有使用或者不使用的決策權(quán)利。

　　企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略不是孤立的。它直接由企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決定，最終由企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定。業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，加上技術(shù)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略共同決定企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。

　　技術(shù)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略都是公司技術(shù)戰(zhàn)略一部分。往往通過技術(shù)委員會、知識產(chǎn)權(quán)委員會具體負(fù)責(zé)戰(zhàn)略設(shè)定。有些公司技術(shù)委員會和知識產(chǎn)權(quán)委員會是同一個組織。委員會由不同部門管理人員和專家組成的協(xié)調(diào)組織，這種組織為公司作決策，決策有權(quán)威和效果。

　　技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略需要回答：業(yè)務(wù)涉及哪些技術(shù)，自己需要哪些技術(shù)，自己要研究哪些技術(shù)，自己要開發(fā)哪些技術(shù)，哪些是研發(fā)重點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要回答：自己要保護(hù)哪些無形資產(chǎn)，采取什么保護(hù)類型，在哪些國家申請保護(hù)，形成怎樣的保護(hù)組合？

　　標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略需要回答：現(xiàn)有的哪些標(biāo)準(zhǔn)影響自己的哪些業(yè)務(wù)，影響程度；正在設(shè)定中的標(biāo)準(zhǔn)有哪些，如何影響自己的業(yè)務(wù)；這些標(biāo)準(zhǔn)都是怎樣的模式？自己擁有的哪些技術(shù)需要標(biāo)準(zhǔn)化；應(yīng)該采取何種標(biāo)準(zhǔn)模式。

　　開放設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)需要選擇不同的能夠達(dá)到自己目的的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織。行業(yè)內(nèi)部特別有影響力的行業(yè)協(xié)會和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織，無論是否參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，都應(yīng)該參加。

　　策略可以靈活變化，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)的廠家必須把握對標(biāo)準(zhǔn)成功影響巨大的五個效應(yīng)。

　　(一)標(biāo)準(zhǔn)支持廠家的多少；

　　(二)標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部的競爭；

　　(三)通過應(yīng)用程序接口開放，帶來的互補(bǔ)產(chǎn)品的多少；

　　(四)標(biāo)準(zhǔn)帶來的產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部分工，形成的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)；

　　(五)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和先發(fā)優(yōu)勢。

　　“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)賣產(chǎn)品、三流企業(yè)賣苦力”指出了做標(biāo)準(zhǔn)的收獲：

　　(一)標(biāo)準(zhǔn)本身是一種規(guī)則。標(biāo)準(zhǔn)是一種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的秩序。通過建立標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)的主宰者在標(biāo)準(zhǔn)的使用者和標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部不同的游戲者之間建立一種規(guī)則和秩序。

　　(二)標(biāo)準(zhǔn)是一種秩序，這種秩序決定了權(quán)力分配和利益分配的工具。權(quán)力和利益的分配涉及標(biāo)準(zhǔn)的主宰者和不同的參與者。標(biāo)準(zhǔn)可以塑造主宰者的“架構(gòu)者特權(quán)”。主宰者既是產(chǎn)業(yè)的運(yùn)動員也是產(chǎn)業(yè)的裁判。控制一種標(biāo)準(zhǔn)能夠利用“架構(gòu)特權(quán)”獲取巨大的市場受益：因更大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)所提高的產(chǎn)品需求和消費(fèi)者支付意愿；授權(quán)使用標(biāo)準(zhǔn)的收益；對技術(shù)發(fā)展方向的主導(dǎo)和把握。

　　(三)標(biāo)準(zhǔn)建立用戶安裝基礎(chǔ)和知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)是一條“路徑”。一旦控制標(biāo)準(zhǔn)，保持這種控制力相對容易，從而影響產(chǎn)業(yè)序列發(fā)展。樹杈來自樹干，后發(fā)國家希望在現(xiàn)有的樹干上嫁接自己的樹杈(標(biāo)準(zhǔn))往往非常困難。知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境下，做標(biāo)準(zhǔn)好比“蓋樓”，第一層樓不是自己的，要蓋第二層樓就很困難。如果第二層樓也不是自己的，要蓋第三層樓就更加困難。以此類推，越到上面，蓋樓就越困難。

　　“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)賣產(chǎn)品、三流企業(yè)賣苦力”回避了做標(biāo)準(zhǔn)的成本：

　　(一)做技術(shù)的公司本身面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。投入不一定能夠獲得專利；專利不一定能夠進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)不一定能夠推廣，推廣也不一定能夠賺到錢。做技術(shù)的公司必須能夠面對風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。成功的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定者都要經(jīng)歷許多艱難，正是因?yàn)槌晒Σ蝗菀祝�做�?biāo)準(zhǔn)的門檻相對很高。

　　(二)標(biāo)準(zhǔn)可能是一種競爭性商品，必須接受市場的拷問。無論做什么在競爭性的市場中都不容易生存。標(biāo)準(zhǔn)往往需要與標(biāo)準(zhǔn)競爭，約束著標(biāo)準(zhǔn)主宰者的權(quán)利范圍和選擇空間。標(biāo)準(zhǔn)主宰者與競爭對手爭奪追隨者的游戲，追隨者擁有事前談判優(yōu)勢。

　　(三)標(biāo)準(zhǔn)必須與合作者競爭。標(biāo)準(zhǔn)主宰者與標(biāo)準(zhǔn)追隨者處于競爭中。它們在蛋糕做大的同時面臨著蛋糕劃分問題。賣產(chǎn)品和賣苦力的企業(yè)可能在標(biāo)準(zhǔn)合作的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的技術(shù)，轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)主宰者，甚至變成主宰者的競爭對手。

　　(四)標(biāo)準(zhǔn)必須與潛在的競爭者競爭。標(biāo)準(zhǔn)壟斷帶來的高利潤往往會吸引競爭標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)。壟斷導(dǎo)致競爭，競爭導(dǎo)致壟斷特權(quán)的消解。重視標(biāo)準(zhǔn)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題

　　標(biāo)準(zhǔn)包含的專利權(quán)是標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)分別屬于不同的專利持有人，而不屬于標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織。標(biāo)準(zhǔn)的專利權(quán)有三種對外授權(quán)模式：壟斷和歧視許可、公平合理無歧視許可、免費(fèi)無歧視許可。

　　壟斷許可會遭到一些挑戰(zhàn)：(一)隨著時間的推移，它可能變得越來越難以控制所有的專利和相應(yīng)的升級技術(shù)；隨著變化的產(chǎn)生，專利控制者必須調(diào)整授權(quán)策略，適應(yīng)變化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。(二)隨著大家對于專利和標(biāo)準(zhǔn)的重視，技術(shù)復(fù)雜度增加，產(chǎn)業(yè)越來越難以被控制在單個或者少數(shù)幾個廠商的手中。(三)大家可能傾向于選擇其他的非主流和非壟斷的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，壟斷廠商可能感受越來越大的競爭壓力。

　　第二種：許多標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織制定、頒布或者認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的時候，都要求專利持有人對外采取公平合理無歧視許可(FRAND)或者合理無歧視許可(RAND)。無歧視條款僅僅是一個政策框架。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織要求參與方都承諾按照合理無歧視許可條款，許可該技術(shù)涉及到自己的必要專利。這種授權(quán)方式可以免除使用者知識產(chǎn)權(quán)方面的疑慮，有利于推廣標(biāo)準(zhǔn)。歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會要求自己設(shè)定的所有標(biāo)準(zhǔn)遵守合理無歧視許可政策，促進(jìn)該學(xué)會制定的標(biāo)準(zhǔn)被推成國際標(biāo)準(zhǔn)或者事實(shí)上的國際標(biāo)準(zhǔn)。

　　但是，合理沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，甚至沒有初步的指導(dǎo)原則。有人認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)競爭情況下，專利持有人能夠獲得的條款是合理無歧視許可條款，但是誰能夠模擬出競爭情況下的條款？標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織并不管理知識產(chǎn)權(quán)許可，實(shí)踐中合理無歧視條款主要取決于不同的談判條件和標(biāo)準(zhǔn)競爭情況。美國一些公司針對蘋果公司一個包含私有專利的法定標(biāo)準(zhǔn)的許可費(fèi)發(fā)生了爭議，通過游說美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)成功地讓蘋果公司降低了專利費(fèi)率。

　　同時，如果不同的獲得許可的廠商與專利持有人或者專利持有人集團(tuán)簽署的協(xié)議受到保密協(xié)定的保護(hù)，不能公開，相互之間不知道他人的合同條款，能否做到“無歧視”也成問題。這種情況下，“無歧視”只能通過產(chǎn)品的價(jià)格差異，廠商之間的成本估計(jì)，反推出不同廠商知識產(chǎn)權(quán)許可成本是否存在差異，來判斷是否得到歧視待遇。

　　當(dāng)然，有一些標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織提供的許可合同都是標(biāo)準(zhǔn)的合同，許可費(fèi)率都是事先公開的。這種情況下，接受許可的廠商會有一個最高許可費(fèi)的限制，即使歧視也不至于離譜。MEPG-2和兩個DVD標(biāo)準(zhǔn)都事先公開許可條款。

　　合理無歧視許可也遭遇到一些挑戰(zhàn)：(一)越來越多的標(biāo)準(zhǔn)涉及到的必要專利超過1000項(xiàng)，這些專利可能分布在不同的廠商手中，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織提出的合理無歧視許可對專利技術(shù)所有者擁有的壟斷權(quán)進(jìn)行約束。專利持有人集團(tuán)中的廠商都愿意按照合理無歧視許可條款進(jìn)行許可，降低自己榨取專利費(fèi)的能力，可能變得非常困難。(二)隨著專利申請的復(fù)雜化，專利的爭議越來越大，專利是否真的是必要的和有效的越來越不確定。據(jù)研究表明，30%~80%的專利在有效性和必要性方面遭遇到巨大的挑戰(zhàn)。(三)不同層次的法定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定組織或者有影響力的非營利機(jī)構(gòu)需要同事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)組織相互競爭，這些組織的知識產(chǎn)權(quán)政策(RAND)需要與其他授權(quán)方式競爭。

　　第三種：免費(fèi)授權(quán)。開放源代碼組織首倡免費(fèi)許可�；ヂ�(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)越來越傾向于采取免費(fèi)許可的方式，如IETF和W3C。免費(fèi)許可授權(quán)越來越流行，尤其當(dāng)許可成本不斷增加的時候。

　　免費(fèi)許可條款徹底消解了對“公平、合理”和“無歧視”在操作上的爭論，也被稱為“免費(fèi)-合理無歧視許可(RF-RAND)”。

　　免費(fèi)許可授權(quán)也面臨一些挑戰(zhàn)：(一)許多免費(fèi)許可的技術(shù)與其他一些技術(shù)融合在一起，這是否意味著相關(guān)的技術(shù)也必須免費(fèi)許可？是否可以將開放源代碼整合到非開放源代碼技術(shù)中去？是否可以將非免費(fèi)許可的技術(shù)整合到免費(fèi)許可的技術(shù)中去？(二)初始的免費(fèi)許可協(xié)議后來卻需要交納許可費(fèi)用；初始免費(fèi)許可的技術(shù)的升級版本需要繳納許可費(fèi)用；初始免費(fèi)許可的技術(shù)，提供相應(yīng)的互補(bǔ)的技術(shù)、產(chǎn)品或者服務(wù)卻需要繳納可觀的費(fèi)用。(三)許多壟斷了核心部件的廠商，免費(fèi)許可自己的外圍接口或者相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，這是不是一種打擊競爭對手的搭售行為，這是不是一種違背競爭法律的行為？