近日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司行業(yè)統(tǒng)計分類與代碼》《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈技術(shù)規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈認(rèn)證安全規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈通用基礎(chǔ)設(shè)施通訊指南》《證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理指南》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)屬性框架》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)運維自動化能力成熟度規(guī)范》等8項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。
《上市公司行業(yè)統(tǒng)計分類與代碼》標(biāo)準(zhǔn)是對已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)《上市公司分類與代碼》的修訂。標(biāo)準(zhǔn)的修訂對標(biāo)了最新版《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，規(guī)定了上市公司行業(yè)劃分等級和行業(yè)劃分原則，明確了行業(yè)分類的編碼規(guī)則，制定了上市公司行業(yè)分類結(jié)構(gòu)和代碼表。標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實施將為上市公司行業(yè)信息統(tǒng)計、評價、分析、指數(shù)編制等工作提供更為科學(xué)的分類依據(jù)，幫助資本市場參與主體更加便捷地進(jìn)行分析決策，為構(gòu)建高質(zhì)量、數(shù)字化的資本市場提供堅實的基礎(chǔ)。
《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈技術(shù)規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接的應(yīng)用環(huán)境以及跨鏈對接過程中業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲的基本要求、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)對象編碼、數(shù)據(jù)頭和數(shù)據(jù)體的格式定義、數(shù)據(jù)對象全生命周期管理等要求，為證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)提供了一套切實可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接技術(shù)規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施有利于指導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域性股權(quán)市場中進(jìn)行地方業(yè)務(wù)鏈系統(tǒng)建設(shè)或服務(wù)運營，推動監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接的有效實施。
《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接的數(shù)據(jù)規(guī)范，給出了主體、賬戶、產(chǎn)品、轉(zhuǎn)讓報告、登記、資金結(jié)算、信披、財務(wù)、監(jiān)管等9類數(shù)據(jù)對象的定義和詳細(xì)的數(shù)據(jù)規(guī)范格式。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施有利于建立區(qū)域性股權(quán)市場統(tǒng)一的跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范，提高地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈報送的數(shù)據(jù)質(zhì)量。
《區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈認(rèn)證安全規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接過程中所涉及的密碼算法、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、地方業(yè)務(wù)鏈、地方業(yè)務(wù)系統(tǒng)、跨鏈機(jī)制、跨鏈信道傳輸以及跨鏈數(shù)據(jù)等方面的安全要求，為證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)提供了一套切實可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈跨鏈對接的安全技術(shù)規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施有利于防范跨鏈安全風(fēng)險，提升安全防護(hù)能力和水平。
《區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈通用基礎(chǔ)設(shè)施通訊指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基于“監(jiān)管鏈-地方業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的通用金融基礎(chǔ)設(shè)施與區(qū)域性股權(quán)市場既有系統(tǒng)之間的通訊指南，明確了用戶登記協(xié)議、資產(chǎn)登記協(xié)議、資金映射協(xié)議、資產(chǎn)映射協(xié)議、轉(zhuǎn)讓管理協(xié)議、結(jié)算管理協(xié)議等6類通訊協(xié)議所涉及的系統(tǒng)、主要數(shù)據(jù)對象、業(yè)務(wù)場景以及操作指令。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施有利于充分發(fā)揮“監(jiān)管鏈-地方業(yè)務(wù)鏈”雙層區(qū)塊鏈架構(gòu)對既有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的支撐作用，推動既有業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造對接。
《證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理指南》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了證券期貨業(yè)信息技術(shù)架構(gòu)管理的制定原則、組成結(jié)構(gòu)、管理機(jī)制、更新機(jī)制，適用于行業(yè)機(jī)構(gòu)在信息技術(shù)架構(gòu)管理過程中的整體規(guī)劃、設(shè)計操作、制度建設(shè)和更新升級。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施有利于降低信息技術(shù)架構(gòu)管理的安全風(fēng)險與成本，規(guī)范行業(yè)架構(gòu)管理流程，切實提升行業(yè)整體信息技術(shù)架構(gòu)管理水平。
《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)屬性框架》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立了一套適用于證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的屬性說明體系，針對基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)分別定義了相應(yīng)的屬性結(jié)構(gòu)和所屬內(nèi)容，明確了業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理等各類屬性的填寫要求和約束條件。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施對統(tǒng)一證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)屬性的定義和描述，提高行業(yè)數(shù)據(jù)治理水平，促進(jìn)證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)共享具有積極意義。
《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)運維自動化能力成熟度規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)運維自動化能力框架和等級劃分、能力成熟度評估方法與要求，安全與風(fēng)險管理、工具與平臺建設(shè)、組織管理以及過程管理等能力成熟度評估的具體要求。標(biāo)準(zhǔn)的制定實施為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)運維自動化建設(shè)提供明確的思路和方法指引，有助于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升運維自動化能力和建設(shè)水平。
下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)推進(jìn)資本市場信息化數(shù)字化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)管理、金融科技標(biāo)準(zhǔn)制定工作，促進(jìn)通用基礎(chǔ)領(lǐng)域和信息技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)。
相關(guān)公告：中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2024〕16號