[摘要]  在經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)發(fā)展的背景下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場競爭的戰(zhàn)略工具。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在加劇了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭，而企業(yè)聯(lián)盟則是企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的重要形式。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)制度的非對稱安排，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利化趨勢在給跨國公司帶來重大戰(zhàn)略利益的同時，也對專利缺乏的發(fā)展中國家企業(yè)產(chǎn)生了不利影響。政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中的作用主要體現(xiàn)在，通過制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和競爭政策，提高本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭力。我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的核心問題是要建立起基于企業(yè)聯(lián)盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制。
    [關(guān)鍵詞]  技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化；  企業(yè)聯(lián)盟； 專利化趨勢；  產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是與工業(yè)化過程伴生的一項(xiàng)制度，其作用主要體現(xiàn)在降低交易費(fèi)用、促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提高經(jīng)濟(jì)效率等方面。最近10多年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)的發(fā)展，在上述基礎(chǔ)作用變得更加重要的同時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為市場競爭的戰(zhàn)略工具對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響也日益凸顯。我國是一個迅速崛起的發(fā)展中大國，面對發(fā)達(dá)國家輸出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來的不利影響和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭產(chǎn)生的機(jī)遇，加強(qiáng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略問題的研究十分必要。

    一、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和主要影響因素

    標(biāo)準(zhǔn)通常被定義為根據(jù)集體的理性選擇就如何解決常見問題達(dá)成共識的一組結(jié)構(gòu)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用，它是指一組得到認(rèn)可的關(guān)于產(chǎn)品、技術(shù)和工藝的特性及參數(shù)的規(guī)范，其目的是要保證產(chǎn)品和系統(tǒng)間的互聯(lián)與互換，維護(hù)市場參與各方之間的正常交流和合理秩序。由此可見，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供了編碼化的關(guān)于產(chǎn)品和工藝的相關(guān)信息，有助于降低廠商之間、廠商和消費(fèi)者之間的信息成本，而技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化過程就是提高技術(shù)發(fā)展的規(guī)范程度，從而改進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動效率的過程。

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以從不同的角度進(jìn)行多種分類。根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共物品屬性和形成過程，可以區(qū)分為非產(chǎn)品類標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品要素標(biāo)準(zhǔn)。非產(chǎn)品類標(biāo)準(zhǔn)主要是基于公共利益的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，這類標(biāo)準(zhǔn)往往是由政府或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織制定，而且絕大部分屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（De jure）。比較而言，產(chǎn)品要素標(biāo)準(zhǔn)則常常是由于一個或數(shù)個廠商壟斷了市場，從而迫使其他廠商接受其專有技術(shù)，進(jìn)而形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（De facto）。因此，作為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品要素標(biāo)準(zhǔn)通常無須經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化組織的正式發(fā)布，而是通過市場競爭產(chǎn)生出來。

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)自工業(yè)革命以來一直發(fā)揮著重要的作用。正是技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的大批量生產(chǎn)才能得以實(shí)現(xiàn)，市場也才能平等且有效地進(jìn)行交易。時至今日，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為一種普遍的基礎(chǔ)設(shè)施，廣泛而深刻地影響著以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，不少學(xué)者做過詳細(xì)的總結(jié)和分析，其中一些重要的方面包括：激勵技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散；降低產(chǎn)品成本，促進(jìn)規(guī)模效益；改善市場結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場秩序；提高產(chǎn)品需求的精致化水平；創(chuàng)新生產(chǎn)要素，推動上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；鼓勵產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展。

    具體到不同的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大小取決于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基本功能的發(fā)揮程度，而后者又與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征相聯(lián)系。對于大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)只是作為技術(shù)規(guī)范的參考體系，或者作為技術(shù)間相互比較和相互連接的工具，其功能也主要體現(xiàn)在提供信息，明確質(zhì)量和可靠性的最低要求，以及降低多樣性等傳統(tǒng)范圍。而對于一些新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，尤其是具有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)特征的信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的兼容性和互用性功能至關(guān)重要，這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立和掌握也往往是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)制定戰(zhàn)略時必須關(guān)注的重要領(lǐng)域。也可以說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為ICT產(chǎn)業(yè)競爭的戰(zhàn)略工具。ICT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以重要，原因在于其多數(shù)產(chǎn)品具有顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和技術(shù)鎖定效應(yīng)。

    網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)又可以分為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指同一市場內(nèi)用戶之間的相互依賴性，即使用同一產(chǎn)品的用戶可以直接增加對方的效用。間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要產(chǎn)生于基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性，這種互補(bǔ)性又導(dǎo)致了兩種產(chǎn)品之間的相互需求。這就表明，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)顯著的產(chǎn)品對用戶所創(chuàng)造的價值取決于安裝基礎(chǔ)（Installed Base）的規(guī)模，也即市場上使用該類產(chǎn)品的用戶群的大小。用戶安裝基礎(chǔ)越大，生產(chǎn)互補(bǔ)產(chǎn)品的廠商就越有興趣發(fā)展這種產(chǎn)品，而互補(bǔ)產(chǎn)品數(shù)量的增加和質(zhì)量的提高又使基礎(chǔ)產(chǎn)品的用戶獲得更大的價值。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在ICT產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得最為明顯，其經(jīng)濟(jì)意義最為重要，比如互聯(lián)網(wǎng)、電話和計(jì)算機(jī)的操作系統(tǒng)等都表現(xiàn)出顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。在存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的市場里，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)扮演著一個重要的角色。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠增強(qiáng)用戶的信心，減少未來市場的不確定性，因此能夠使新產(chǎn)品很快達(dá)到臨界容量，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增。與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相輔相成的是技術(shù)鎖定效應(yīng)。所謂鎖定效應(yīng)，是指用戶一旦選擇某種廠商的產(chǎn)品，即發(fā)生各種效用的沉淀并形成專用性資產(chǎn)，以致于將來更換廠商時將會發(fā)生較大的成本損失。在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的使用過程中，用戶形成的專用性資產(chǎn)除了購買網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品所形成的沉淀支出外，還有使用網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品所形成的個人效用和社會效用等（錢春海等，2003）。考慮到轉(zhuǎn)換廠商將導(dǎo)致較大風(fēng)險，所以用戶一般不會輕易改變其所屬廠商。鎖定效應(yīng)限制了用戶的流動，這些被“鎖定”的用戶都會支持掌握著既定標(biāo)準(zhǔn)的主流廠商。這樣，在條件不變的情況下，其他廠商的最優(yōu)選擇只能是追隨主流廠商的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。鎖定效應(yīng)的存在使掌握標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)一定程度地強(qiáng)化了自身的壟斷力量。

    進(jìn)一步從微觀層次看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則主要體現(xiàn)為對企業(yè)技術(shù)能力構(gòu)建的影響。Tushman和 Anderson（1986）以及Henderson和Clark（1990）等人提出的技術(shù)間斷均衡理論認(rèn)為，新技術(shù)產(chǎn)生于技術(shù)非連續(xù)狀態(tài)，經(jīng)過技術(shù)之間的激烈競爭后產(chǎn)生主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式，并隨后進(jìn)入漸進(jìn)變革階段，直至一個新的技術(shù)非連續(xù)狀態(tài)出現(xiàn)為止（郭斌，2000）。這里的主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過這種選擇機(jī)制，企業(yè)技術(shù)能力將沿著產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的軌道發(fā)展。也就是說，與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相容的企業(yè)技術(shù)能力才具有可持續(xù)性，而與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不相容的企業(yè)技術(shù)能力將不可避免地面臨能力破壞（Competence-destroying）的影響。

    正是由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，ICT產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先企業(yè)之間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之爭往往十分激烈，因?yàn)槿绻�能在�?biāo)準(zhǔn)競爭中脫穎而出，就會極大的改善和增強(qiáng)企業(yè)的市場地位和競爭優(yōu)勢。但是應(yīng)該看到，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生并不簡單地出自于技術(shù)先進(jìn)性或技術(shù)效率優(yōu)劣的比較。對于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)顯著的產(chǎn)業(yè)而言，是否已經(jīng)積累了大量的用戶安裝基礎(chǔ)才是某種技術(shù)范式能否上升為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的決定因素。在多種技術(shù)范式的競爭中，如果某種技術(shù)的用戶安裝基礎(chǔ)達(dá)到一定的關(guān)鍵數(shù)量，擁有該技術(shù)的企業(yè)就會通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和技術(shù)鎖定效應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)者。用戶安裝基礎(chǔ)包括既有用戶和預(yù)期用戶兩個部分，它們又進(jìn)一步受到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性和技術(shù)產(chǎn)品的價格水平等因素的影響。

    為了在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中占據(jù)有利地位，20世紀(jì)90年代以來，越來越多的ICT領(lǐng)先企業(yè)開始圍繞其核心技術(shù)建立企業(yè)聯(lián)盟（Enterprise Alliance），也即通過企業(yè)聯(lián)盟這種組織形式參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭。所謂企業(yè)聯(lián)盟，是指以擁有較強(qiáng)R&D實(shí)力和關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)為核心，以推動某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主流化為目標(biāo)的企業(yè)間成員組織。企業(yè)聯(lián)盟通常有兩種形式，一是與供應(yīng)商組成縱向聯(lián)盟，二是與競爭對手組成橫向聯(lián)盟。這兩種形式的企業(yè)聯(lián)盟對增加既有用戶積累和增強(qiáng)預(yù)期用戶信心都具有非常重要的作用（王生輝等，2004）。除此之外，企業(yè)聯(lián)盟還具有分散標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險，創(chuàng)造先發(fā)優(yōu)勢，以及有助于解決技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)問題等優(yōu)勢。一些成功的企業(yè)聯(lián)盟案例表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭能力在很大程度上取決于企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展水平。

    二、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利化趨勢及其影響

    技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和基礎(chǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新又是技術(shù)發(fā)展的決定因素，因此，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間存在密切關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新的速度決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新的頻率。在ICT等高技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)總是來源于最具創(chuàng)新性的技術(shù)。另一方面，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的增強(qiáng)，處于技術(shù)前沿的研究成果往往都申請了專利保護(hù)。這樣，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要想反映技術(shù)發(fā)展的新要求，就必然要包含相關(guān)專利技術(shù)的內(nèi)容。

    如果將標(biāo)準(zhǔn)與專利的定義進(jìn)行比較，可以看到兩者在本質(zhì)屬性上的差異。標(biāo)準(zhǔn)追求開放性、普遍適用性和公益性，力求使社會能夠以最小的成本推廣使用。專利在法律上是一種具有較強(qiáng)排他性和絕對性的私有產(chǎn)權(quán)，專利持有人追求的是利用專利權(quán)使自身的利益最大化，不允許未經(jīng)授權(quán)的推廣使用。標(biāo)準(zhǔn)與專利的這種利益互斥性，使得早期的標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時都盡可能地避免將專利技術(shù)引入標(biāo)準(zhǔn)中。但是自20世紀(jì)90年代以來，專利數(shù)量的迅速增長以及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度的不斷加快，使得專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開始從分離走向結(jié)合，出現(xiàn)了引人注目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化趨勢。

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化趨勢一般通過兩個途徑表現(xiàn)出來，一是在標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的正式標(biāo)準(zhǔn)中包含的專利技術(shù)越來越多。根據(jù)歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（ETSI）的統(tǒng)計(jì)，GSM移動通信標(biāo)準(zhǔn)包含的專利數(shù)量在1998年是380項(xiàng)，而到2004年已超過3600項(xiàng)。二是受專利保護(hù)的企業(yè)私有技術(shù)通過競爭獲得市場主導(dǎo)地位并成為產(chǎn)業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。美國思科公司的“私有協(xié)議”開始只是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但由于其在互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備領(lǐng)域的壟斷地位，這個私有協(xié)議事實(shí)上已逐漸演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)。

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化趨勢帶來的一個重要問題是，如何處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開放性要求與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾。一般而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度具有合理性，既體現(xiàn)了公平的原則，也有利于技術(shù)創(chuàng)新，所以應(yīng)當(dāng)尊重并維護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的專利權(quán)所有者的合法權(quán)益。但是當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合在一起時，基本專利（Dominant Patent）的所有權(quán)人就可能會利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制者的地位，不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張其依法享有的專利權(quán)，目的在于限制市場競爭，獲得并維護(hù)市場壟斷地位。這種反競爭行為就構(gòu)成所謂的專利權(quán)濫用(Patent-abuse)。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的角度看，對一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的需求包括兩個方面，一個方面是對其中專利技術(shù)的需求，另一方面是對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的需求。如果將這兩種需求都作為對專利的需求，那么技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)就存在過度保護(hù)現(xiàn)象。為了協(xié)調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利之間的沖突，處理好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與維護(hù)市場競爭的關(guān)系，人們提出過多種解決辦法。比如一些標(biāo)準(zhǔn)化組織要求，參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)必須首先公布其所擁有的專利并公開聲明其專利政策。ETSI提出的“默認(rèn)許可”機(jī)制甚至規(guī)定，除非有特殊情況發(fā)生，否則GSM標(biāo)準(zhǔn)的專利持有人必須在公平、合理和非排他的情況下，自動將專利許可給標(biāo)準(zhǔn)化組織（李玉劍等，2005）。但盡管如此，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)政策的關(guān)系十分復(fù)雜，因而從總體上看，現(xiàn)行的制度安排仍然有利于知識產(chǎn)權(quán)的所有者。

    技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合對于知識產(chǎn)權(quán)的所有者具有重大的戰(zhàn)略價值。首先是擁有更大的談判優(yōu)勢。當(dāng)被“鎖定”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)用戶沒有其他選擇時，知識產(chǎn)權(quán)的所有者就可以索取更高的價格，也可以要求標(biāo)準(zhǔn)用戶用其擁有的專利技術(shù)進(jìn)行交換，從而獲得一般情況下很難或者不可能得到的技術(shù)。其次是可以獲得一種新的市場優(yōu)勢。既可以對許可證發(fā)放增設(shè)附加條件，也可以通過許可證的限量發(fā)放，以阻止大多數(shù)企業(yè)進(jìn)入市場，從而減輕市場的競爭壓力（李再揚(yáng)等，2003）。正是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化帶來的巨大利益的誘導(dǎo)下，跨國公司十分注重將自己的專利技術(shù)申請為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，以期通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)作，達(dá)到推行產(chǎn)業(yè)控制實(shí)現(xiàn)市場壟斷的目的。一些由基本專利技術(shù)定義的系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，往往被跨國公司這樣的標(biāo)準(zhǔn)控制者作為專有技術(shù)或商業(yè)秘密加以保護(hù)，從而形成對相應(yīng)市場的封閉和壟斷。即使其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展迅速，受鎖定效應(yīng)的影響也很難打破系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)形成的壁壘。