標準在為消費者提供信息、環(huán)境保護和相關貨物、服務貿(mào)易的兼容性做出貢獻的同時。也成了貿(mào)易保護主義的工具。

    2005年6月30日，WTO公布了《2005年世界貿(mào)易報告》。這是從WTO總干事素帕猜上任以來，WTO第三年發(fā)布世界貿(mào)易報告，報告的副標題是“探討貿(mào)易、標準和WTO之間的關系”。作為規(guī)范國際貿(mào)易的組織，WTO為何對標準化抱以如此濃厚的興趣?標準化問題又何以成為WTO關注的焦點?

    這份長達300多頁的報告由WTO秘書處的經(jīng)濟學家執(zhí)筆。報告明確指出，標準規(guī)范能為消費者獲取信息、環(huán)境保護和相關貨物、服務貿(mào)易的兼容性做出貢獻。與此同時，報告也一針見血地指出，標準同樣可以成為貿(mào)易保護措施，增加發(fā)展中國家生產(chǎn)者的出口費用。

    報告認為，過去幾十年間，標準以驚人的速度在國際貿(mào)易中廣泛應用。而且，隨著雙邊和多邊貿(mào)易自由化使關稅不斷降低，標準的作用日趨明顯。

    不斷增長的標準化活動反映了消費者對更安全和高質(zhì)產(chǎn)品的需求、技術(shù)創(chuàng)新、全球貿(mào)易擴展和許多政府和非政府組織對社會事務和環(huán)境的關注。在滿足這些需求的過程中，標準扮演了重要的角色。

    同時，標準也能成為潛在的貿(mào)易保護措施。即使標準從意圖上不是出于貿(mào)易保護的考慮，制定或使用不合理的標準也會對貿(mào)易伙伴造成嚴重影響。關稅降低和多邊貿(mào)易規(guī)則限制了政府任意增加關稅和數(shù)量限制的能力，但采取其他措施限制進口卻屢見不鮮，這已成為國際貿(mào)易關系的常見現(xiàn)象。

    多邊貿(mào)易規(guī)則對標準如何影響貿(mào)易的關注由來已久。關貿(mào)易總協(xié)定(GATT)1947就包含與技術(shù)法規(guī)和標準相關的條款，包括第3條(國民待遇)、第11條(數(shù)量限制)和第20條(一般例外)。1979年2/3的GATT成員簽署了《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)，進一步解釋了GATT的相關規(guī)定。1995年，伴隨烏拉圭回合談判的結(jié)束和世貿(mào)組織的成立，修改后的TBT協(xié)定和新的《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)對所有WTO成員生效。

    對于標準對貿(mào)易造成的負面影響的關注，有時使人們忽略了標準在增加貿(mào)易效率和處理市場失靈上的作用，標準在發(fā)揮這些功能時創(chuàng)造了社會效益。經(jīng)濟學理論證明，福利和貿(mào)易量之間并非呈線性關系，貿(mào)易流量的變化并不總能帶來相應的福利變化。實踐也證明標準能從正、負兩面影響貿(mào)易量。這份報告旨在研究標準這些不同功能和相應后果。報告中一個重要的主題是，在標準領域中，國際合作在面臨貿(mào)易管理與公共政策挑戰(zhàn)時如何發(fā)揮作用，無論這些挑戰(zhàn)來自于貿(mào)易規(guī)則還是標準的制定和管理。

    報告主要關注以下三個領域：(1)與國際貿(mào)易有關的標準經(jīng)濟學，(2)標準制定和評定機構(gòu)，(3)WTO協(xié)定在開放的、非歧視的貿(mào)易體系中調(diào)整標準合法政策用途上的作用。雖然分析主要集中于產(chǎn)品標準，但服務業(yè)也占據(jù)了相當?shù)钠�幅。與國際貿(mào)易有關的標準經(jīng)濟學報告的第一部分以標準與貿(mào)易經(jīng)濟學開始，探討了標準需求和標準在經(jīng)濟活動中的角色。標準為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和網(wǎng)絡外部性提供了機會。標準通過增強產(chǎn)品兼容性和提供信息的方式提高經(jīng)濟效率。它為重要的公共政策服務，解決與不完善信息和負面外部性有關的問題。對政府和企業(yè)來說，標準可以和其他經(jīng)濟手段同樣有效。報告接著闡述了標準對國際貿(mào)易可能產(chǎn)生的負面影響，在什么情況下標準會促成或阻礙貿(mào)易，一致性、等效性和互認在降低標準負面影響方面的作用。解決的問題包括標準對價格、成本、貿(mào)易量和社會福利等方面的影響。 報告證明了根據(jù)標準的不同功能來區(qū)分標準的重要性。報告采用的概念框架區(qū)分了與網(wǎng)絡外部性、不完全信息和負生產(chǎn)或消費外部性有關的標準。由于這一系列不同的功能，標準在國際貿(mào)易流動中產(chǎn)生的影響也可能不同。網(wǎng)絡外部性標準可能會增加國際貿(mào)易流量。不完全信息(如安全標準)或負生產(chǎn)外溢性的自愿標準也可能對貿(mào)易產(chǎn)生正面的影響，增加市場上供應產(chǎn)品的種類。強制性的安全標準和環(huán)保產(chǎn)品標準對貿(mào)易流量的影響是模糊的，但如果其構(gòu)成了出口國生產(chǎn)者相對于采用標準的進口國的成本劣勢，則會起到減少貿(mào)易的作用。與環(huán)境相關的強制性的過程標準對貿(mào)易的影響取決于其是否適用于外國生產(chǎn)者。如果適用，則有可能減少貿(mào)易。

    貿(mào)易量的增加和減少不一定和福利或收入的增減直接相關。政策的福利效果遠比政策對貿(mào)易的影響更重要。在標準領域中，貿(mào)易的增加通常能帶來福利的增加。但是有時福利的變化還要取決于其它因素，貿(mào)易的增加并不一定帶來福利的增加。貿(mào)易與福利的這種聯(lián)系很重要。

    兼容性標準(網(wǎng)絡外部性)更傾向使用國際標準。這種情況下，市場上的品種往往供過于求。而兼容性標準有利于減少市場上的品種，但是，在不需要國家干預時，市場力往往產(chǎn)生不良的后果，因此一定程度的監(jiān)管是必需的，因為一個事實標準如果被濫用，則可能產(chǎn)生不利于競爭的影響。

    國家制定的全球生產(chǎn)標準或消費外部性標準很可能沒有效率，全球環(huán)境外部性就是這樣的。國際合作對于糾正這種外部性是必需的，但最佳的解決方法不一定是采用一致的標準，因為各國的生產(chǎn)技術(shù)和消費傾向是不同的。

    不完全信息(如安全標準)和地方環(huán)境外部性標準一般不傾向使用一致的標準。各國情況不同的程度決定他們更愿意采用不同的政策。

    生產(chǎn)者根據(jù)利潤最大化來制訂標準．因此他們會主動考慮消費者的利益，但程度只限于價格可以反映的消費傾向。這種情況不適用于生產(chǎn)外部性和/或不完全信息。在這些情況下，生產(chǎn)者利益和消費者利益是分離的，政府有必要采取十預來保證消費者利益。這也適用于雇傭者和雇員的利益不一致的情況。對丁網(wǎng)絡外部性，生產(chǎn)者和消費者的利益是一致的，因此兼容性標準應該由私人部門制定。

    在國際貿(mào)易中，生產(chǎn)者和消費者的利益也可能不一致。生產(chǎn)者可能會制定一些標準來人工的產(chǎn)生利潤，而這不是消費者希望的．政府應該考慮雙方的利益．并確保標準不會成為貿(mào)易保護者的工具。

    除環(huán)保標準和SPS措施外，大部分關于標準和貿(mào)易的論著都沒有區(qū)分標準的性質(zhì)和制訂標準的動機。這使得根據(jù)這些論著來確定理論內(nèi)涵很困難。實用研究的數(shù)量和可用的數(shù)據(jù)庫也是有限的。但是，仍然可以得到一些基本結(jié)論。標準制定活動似乎在具有網(wǎng)絡外部性特點的產(chǎn)業(yè)尤為突出。技術(shù)法規(guī)關注與不完善信息有關的各種問題。在主要的市場中，這些法規(guī)涉及了大量產(chǎn)品，占相當?shù)倪M口份額，因此，這些法規(guī)有可能會對貿(mào)易產(chǎn)生不良影響。

    標準的成本或價格提升效應并未成為經(jīng)濟發(fā)展合作組織(OECD)國家的重要關注。但是，相同的結(jié)論似乎并不適用于小公司。證據(jù)和調(diào)研資料顯示，發(fā)展中國家的公司面臨高成本，但實施標準的成本和收益在公司和國家間差別很大，并且取決于許多因素。

    在解釋標準對國際貿(mào)易流動的不同影響時可以發(fā)現(xiàn)．產(chǎn)業(yè)部門的標準制定活動能促進產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易流動。這說明了標準在增強兼容性方面的重要作用。采用標準，甚至只是采用國家標準，都能增加貿(mào)易。

    現(xiàn)在還不能就標準的一致性和互認能否促進貿(mào)易得出有力的結(jié)論。但是，前期證據(jù)顯示，標準互認有重要的增強貿(mào)易作用，特別是采用合格評定時。

    研究福利的著作表明，SPS措施通常對貿(mào)易有限制作用，并會給進口國帶來福利損失。只有進口產(chǎn)品中的害蟲導致的健康風險和損失特別嚴重時，這些SPS措施的實施才是合法的。但是問題主要在于采用的分析框架的合理性，因為在有些情況下，實施機構(gòu)不能準確預測后果，因此會產(chǎn)生預想不到的風險。標準對發(fā)展中國家桌說不一定是壁壘。關于SPS舉措對發(fā)展中成員的貿(mào)易影響存在矛盾的結(jié)論。有些情況下由于SPS措施的存在市場準入無法實現(xiàn)，進而導致銷售和市場份額的巨大損失。但是新出現(xiàn)的標準也會強化供應鏈的優(yōu)劣勢變化，從而影響不同國家的競爭優(yōu)勢。有些國家能利用高質(zhì)和安全的標準在國際市場中進行重新定位。

    最后，現(xiàn)有的實證研究并不能改變一種假設，即在許多部門中環(huán)境標準對貿(mào)易和投資流動并沒有巨大影響。對惡性競爭和管理失效的研究很少，并且?guī)缀鯖]有指向?qū)�管理者活動的影響。標準制定機構(gòu)與政策問題

    報告的第二部分主要圍繞合格評定和標準化的機構(gòu)設置，特別是這些給發(fā)展中成員帶來的挑戰(zhàn)展開。這部分描述了國家標準由誰制定并如何制定。標準制定涉及政府、產(chǎn)業(yè)組織、公司和非政府組織等一系列不同的主體。最后討論了發(fā)展中成員在滿足發(fā)達成員要求方面的具體困難。

    雖然國際層次的標準化信息相對全面且易于獲得，但對大多數(shù)國家來說，根據(jù)現(xiàn)有的信息獲取標準化機構(gòu)的整個輪廓比較困難。ISO和其他國際標準化機構(gòu)及ISO成員只不過是冰山一角罷了。體系外的信息零散、不全面而且各不相同。

    與過去相比，國家、區(qū)域和國際標準化組織的標準制定過程相差很大。標準化組織現(xiàn)在更關心產(chǎn)業(yè)和商業(yè)的具體關注。所以．私人部門更多地參與到標準的制定中�，F(xiàn)在許多標準是自愿標準而不是強制標準。標準必須符合國際規(guī)范，檢測和認證要素需要得到國際承認。標準機構(gòu)必須靈活地應對市場對標準需求的變化。

    WTO和ISO的良好行為規(guī)范嚴格規(guī)定了自愿協(xié)商一致標準的制定過程，特別是ISO和其成員使用的程序。制定過程包括幾個不同但密切相關的活動。制定過程相當開放而且透明，但是在標準制定中起主導作用的制定者通常比普通消費者更具有傾向性且更有組織。在一些工業(yè)國家里，政府以資助消費者組織的方式積極鼓勵消費者的參與。而那些與非正式的私人標準化組織競爭的機構(gòu)則擔心其制定過程較為緩慢。 

    大多數(shù)工業(yè)化國家的國家標準機構(gòu)現(xiàn)在開始融人到國際標準化網(wǎng)絡中。趨勢是將標準化活動從管理活動中分離出來，前者由私人部門負責而后者由公共部門負責。但是，公共標準和私人標準的制定并不總是能一清二楚地分開。同時，標準制定組織在各國不同。總體而言，政府發(fā)布與安全、健康和環(huán)境有關的規(guī)定，而達成政府這些規(guī)定目標的具體措施則由私人組織制定的技術(shù)標準說明。

    許多發(fā)展中國家也開始逐步融入到標準化體系中，但是相當數(shù)量的低收入和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家并沒有追隨這一趨勢。他們的國家組織不是國際網(wǎng)絡的組成部分。以ISO為例，ISO只有三個最不發(fā)達國家成員，過半數(shù)的最不發(fā)達國家與ISO沒有正式交往。實際上，資源限制對貧窮國家融入到國際標準化體系的限制程度，不低于對其本身標準化活動的限制。貧窮國家的標準機構(gòu)通常都設置于公共部門中，很少甚至沒有私人部門的參與。至2002年底，在非洲、獨聯(lián)體和中東的一些國家，強制國家標準占標準總數(shù)的50%還多。改善發(fā)展中國家參與國際標準化活動至關重要。雖然許多努力已經(jīng)付諸實施，但近來證據(jù)表明這些活動并沒有取得顯著成績。對發(fā)展中國家來說，主要的困難在于，標準制定的技術(shù)層參與能力缺乏、私人部門支持有限。

    報告還高度強調(diào)了合格評定在商業(yè)交易中的重要作用。買方和法規(guī)制定者都希望他們強加給供應方的要求和標準得到落實。這些評定程序增加了交易費用，如果與某一產(chǎn)品法規(guī)符合的認證僅由進口國機構(gòu)授予，那么對國外供應商的影響遠甚于國內(nèi)供應商。

    很多國際合作的參與，有助于建立對其他國家合格評定機構(gòu)的信心，特別是促成認證機構(gòu)之間的互認協(xié)定(MRAs)。然而，即便互認協(xié)定能幫助買方獲得對國外機構(gòu)的信任，政府管理部門能在多大程度上表示信賴仍不確定。政府間的雙邊或多邊的MRAs顯示，在涉及健康、安全和環(huán)境關注的部門，關于合格評定的互認承諾十分有限。 

    在發(fā)展中國家中，關于合格評定服務的條款通常不夠而且成本較高。國際合作在解決這一問題方面同樣扮演著重要的角色。區(qū)域條款，特別是確認服務，已經(jīng)證明是對小國和貧窮國家的可行道路。來自各方的技術(shù)援助有助于建立必要的合格評定基本設施。但是，許多方面仍需努力，除非具備適當?shù)幕�礎設施，許多發(fā)展中國家仍傾向于被排斥在MRAs之外。

    多邊貿(mào)易體系中的標準

    報告的第三部分研究了標準的經(jīng)濟學分析與相關WTO法律文本-GATT1994、TBT協(xié)定和SPS協(xié)定-的關系。該部分介紹了協(xié)定條款在考慮標準的公共政策目標的前提下，如何降低標準被用作潛在的貿(mào)易保護措施或歧視措施的可能威脅。然后還詳細分析了在多大程度上WTO協(xié)定反映標準的潛在經(jīng)濟學原理。最后，報告還研究了WTO協(xié)定和與標準相關的法學。

    相關的多邊協(xié)定早在多年前就已制定，部分或基本上從最初的GATT條款演變而來。現(xiàn)有的TBT協(xié)定和SPS協(xié)定在1995年生效，規(guī)定了詳細的條款，指導技術(shù)法規(guī)和SPS措施的制定和應用。雖然沒有系統(tǒng)回顧兩協(xié)定對標準制定活動和貿(mào)易的影響，但是協(xié)定中重要的法律原則與涉及標準的經(jīng)濟學思考密切相關。經(jīng)濟和法律推理遵循了類似的思路，盡管許多可能會對WTO法學產(chǎn)生挑戰(zhàn)的問題在報告中也有提及。這些問題包括國家與全球福利最大化，消費者傾向和科學證據(jù)、國際標準的角色及如何實施多邊貿(mào)易體系中的過程標準等。

    總之，〈2005年世界貿(mào)易報告〉以標準化與國際貿(mào)易為主題，充分說明了標準化問題在國際貿(mào)易中的重要地位。同時，我們必須意識到，標準化問題屬于新問題，國內(nèi)應當通過解讀報告，提高學術(shù)、政策和產(chǎn)業(yè)界的標準化意識，加深對標準化的理論研究，推動國家標準化戰(zhàn)略的發(fā)展。